交易者适当性规则

交易者适当性规则

(一)总体要求

交易所期权合约实行交易者适当性制度。

交易者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身市场及产品认知能力、风 险控制与承受能力和经济实力，审慎决定是否参与期权交易。

期货公司会员应当评估客户对期权交易的认知水平和风险承受能力，充分揭 示风险，将适当的产品提供给适合的客户。

交易者可以根据《大连商品交易所期货交易者适当性管理办法》向期货公司 会员申请开通期权交易权限，期权交易权限不区分品种，已经开通我所期权交易 权限的交易者可以直接参与液化石油气期权交易。

(二)准入标准

期货公司会员为单位客户开通期权交易权限时，单位客户应当符合以下标准： 1.相关业务人员具备期货交易基础知识，了解相关业务规则；

2.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约

或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场 所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年 内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会签署监管合作谅解备忘录的 国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清 算的其他衍生品交易成交记录(以下简称认可境外成交记录);

3. 申请开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于 人民币10万元或者等值外币；

4.具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；

5.不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和 法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

6.交易所要求的其他条件。

期货公司会员为个人客户开通期权交易权限时，个人客户应当符合以下标准： 1.具备完全民事行为能力；

2.具备期货交易基础知识，了解相关业务规则；

3.具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约 或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场 所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年 内具有10笔及以上的认可境外成交记录；

4.申请开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于 人民币10万元或者等值外币；

5.不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和 法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

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6.交易所要求的其他条件。

具有境内交易场所实行适当性制度的其他上市品种交易权限的客户，申请开 立我所期权交易权限的，期货公司会员可以不对其进行基础知识、交易经历评估； 前述品种的资金要求不低于我所规定的可用资金余额要求，期货公司会员可以不 再对其进行资金评估。

期货公司会员应当充分使用已了解信息和已有评估结果，已通过适当性评估 获得我所某上市品种交易权限的客户，在同一期货公司会员可以自动获得我所其 他上市品种交易权限，可以不对其重复进行适当性评估。

除法律、法规、规章以上中国证监会另有规定外，期货公司会员为以下客户开 通期权交易权限的，可以不对其进行我所适当性规则规定的基础知识、交易经历、 可用资金评估：

1.符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者；

2.已开通我所期权交易权限，再通过其他期货公司会员开通我所期权交易权 限的客户

3.近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合 约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录的客户；

4.做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。