金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色

金 ：信用工具，金融市场进行交易的载体。证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证 金融工具 ②
★个人居民是金融市场上主要的资金供求者
★金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色
市 政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民 市场参与者： ①
））金融市场的构成要素 1 （
金：金融市场的构成要素及金融监管 考 2 考点
国家间的资金融通与资金交易的市场 国际金融市场
由国内金融机构参与，不涉及货币资金的跨境流动 国内金融市场
按按地理范围
也称二级市场，已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场。 流通市场
售给最初购买者的金融市场。
也称一级市场，是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销
发行市场
按按交易性质
交易达成后，约定在未来某一特定时间进行交割 期货市场
交易达成后2个交易日内进行交割。 现货市场
按按交割期限
专门进行黄金买卖的交易中心或场所 黄金市场
包括外汇批发市场以及银行同企业、个人之间进行外汇买卖的零售市场。 外汇市场
包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等。 衍生工具市场
股票、债券、基金的发行和流通 证券市场
贴 市场 贴现 承 市场和票据 承兑 按交易方式分为票据 票据市场
按按交易标的物
一 的以有价证券为交易工具进行长期资金交易 一年以上 长期金融市场，期限在 资本市场
一 短期资金的场所。 一年以内 短期金融市场，融通 货币市场
期期限
按按交易工具
要要点 类类型
金：金融市场的分类 考 1 考点
基基金《法律法规》超高频考点
基基金从业《法律法规》超高频考点 2024年年
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③金融交易的组织方式 金
场内交易：有固定场所、有制度、集中进行交易的方式，如交易所交易。
场外交易：又被称为“柜台市场”或“店头市场”，分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一的交易制
度。
电信网络交易：指没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方
式。
（2）金融监管 金
金融市场的“市场失灵”问题主要表现在：外部性问题 外 ；脆弱性问题 脆 ；不完全竞争问题 不 ；信息不对称问题 信 。
考点考 3：投资基金的主要类别 投
按资金募集方式 公募基金、私募基金
按法律形式 契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金
按运作方式 开放式基金、封闭式基金
另类投资基金
①私募股权基金 私 (PE)：通过私募形式对非上市企业进行的权益行投资
②风险投资基金 风 (VC)：主要通过投向那些不具备上市资格的初创期或者小型的新型企业，
尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
③对冲基金 对 ：利用各种金融衍生产品的杠杆效应，承担高风险、追求高收益的投资模式。
④不动产投资基金 不 ：以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，由专门投资机构进行不动产
投资经营管理。
⑤其他另类投资基金 其
考点考 4：证券投资基金与其他金融工具的比较 证
（1）证券投资基金与股票、债券的差异 证
差异差 股票股 债券债 基金基
经济关系不同 所有权关系 债权债务关系 信托关系
资金的投向不同 直接投资，实业 直接投资，实业 间接投资，投向有价证券
投资收益与风险大小不同 高风险、高收益 低风险、低收益 适中
（2）证券投资基金与存款的差异 证
差异差 存款存 基金基
性质不同 信用凭证 受益凭证
收益与风险特性不同 无风险 适中
信息披露程度不同 不披露 定期披露
（3）证券投资基金与保险产品的差异 证
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差异差 保险保 基金基
目的不同 分散或转移风险 获取投资收益
对投资人的要求不同 保险人的年龄、身体健康状况 无
变现能力不同 不能随时变现 随时变现
考点5：信托的特征和功能 信
概念
指委托人基于对受托人的信任， 将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为
受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
特征
①信托是以信任为基础；
②信托成立的前提是委托人要将自有财产委托给受托人；
③信托财产具有独立性；
④受托人要为受益人的最大利益管理信托事务；
⑤信托不因委托人或者受托人的死亡、丧失民事行为能力、依法解散、被依法撤销或者被宣告破产而终
止，也不因受托人的辞任而终止，具有一定的连续性和稳定性。
功能
①财产管理功能——首要和基本功能。
②融通资金功能：融资和容物，直接与间接结合
③社会投资功能
④风险隔离功能（独立性）
⑤社会公益服务功能
考点考 6：开放式基金和封闭式基金的区别 开
开放式基金 封闭式基金
期限不同 无固定存续期 有固定存续期
份额限制不同 不固定 固定
交易场所不同 向基金管理人或其销售代理人提出申请、赎回需求 在证券交易所上市交易
价格形成方式不
同
买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的
影响
交易价格主要受二级市场供求关系的
影响
投资策略
强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性
资产
全部资金可进行长期投资
考点考 7：证券投资基金的分类标准 证
分类 类别
投资
对象
股票基金（80%）、债券基金（80%）、货币市场基金（100%）、混合基金、基金中基金
（如ETF联接基金）和另类投资基金（商品基金、非上市股权基金和房地产基金）等
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投资
目标
增长型：追求资本增值
收入型：追求稳定的经常性收入
平衡型：既注重资本增值又注重当期收入的基金
投资理念
主动型基金：力图取得超过基准组合表现的基金
被动型基金：选取特定指数作为跟踪的对象
资金来源和用途
在岸基金：在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
离岸基金：指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并
将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金，如我国
的“内地香港互认基金”。
国际基金：资本来源于国内，并投资于国外市场的投资基金，如QDII基金
特殊 避险策略基金、上市开放式基金（LOF）、分级基金
考点考 8：货币市场基金的投资对象 货
货币市场基金投资对象
①现金；
②期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；
③剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持
证券；
货币市场不得投资于
①股票；
②可转换债券、可交换债券；
③以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除
外；
④信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具；
货币市场基金的支付功能
①每个交易日办理基金份额申购、赎回；
②在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配；
③每日按照面值（一般为1元）进行报价。
考点考 9：中国证监会 ：
（1）监管职责 监
中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；
②办理基金备案；
③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公
告；
④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
⑤监督检查基金信息的披露情况；
⑥指导和监督基金业协会的活动；
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（2）监管措施 ）
①检查：属于事中监管。
②调查取证
③限制交易：限制期不得超过15个工作日；案情复杂的可延长15个交易日。
④行政处罚：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停；撤销基金从业资格、暂停营业；撤销相关业务许可、
责令停业。
（3）中国证监会工作人员的义务和责任 ）
①进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；
②对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
③中国证监会工作人员在任职期间或者离职期限内，不得在被监管的机构中担任职务；领导干部离职后3年内，一般
工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
考点考 10：基金业协会 ：
（1）基金 ） 业协会的性质 协
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
（2）基金业协会成员 ）
①普通会员：公募基金管理人、基金托管人
②联席会员：基金服务机构+律师事务所+会计师事务所
③观察会员：私募机构，满1年可申请转普通会员
④特别会员：全国性证券交易场所、登记结算机构等
（3）基金业协会的职责 ）
①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益； ①
②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； ②
③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按 ③
照规定给予纪律处分； 照
④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； ④
⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动； ⑤
⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解； ⑥
⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案； ⑦
⑧协会章程规定的其他职责。 ⑧
考点考 11：基金托管人的职责 基 和义务 和
职责职 义务义
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①安全保管基金财产；
②开设基金财产的资金账户和证券账户；
③不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理
清算、交割事宜；
⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、
赎回价格；
⑨召集基金份额持有人大会；
⑩监督基金管理人的投资运作；中国证监会规定的其他职责。
发现违规指令，拒绝执行，通知管理人，报告
证监会。
违规指令已生效的，直接报告证监会。
考点考 12：对公募基金募集和销售活动的监管 ：
（1）公开募集基金的注册：不进行实质性审核，只进行合规性审查
（2）注册文件：
文件内容
①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所 出
具的法律意见书
基金合同
①募集基金的目的目 和基金名称名 ；
②基金管理人、基金托管人的名称和住所 名 ；
③基金的运作方式 运 ；
④封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；
⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
⑥基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 权 ；
⑦基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 程 ；
⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回 程
款项的时间和方式； 款
⑨基金收益分配原则、执行方式 分 ；
⑩基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例 提 ；
⑪与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式 提 ；
⑫基金财产的投资方向和投资限制；
⑬基金资产净值的计算方法和公告方式 计 ；
⑭基金募集未达到法定要求的处理方式 处 ；
⑮基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 清 ；
⑯争议解决方式 解 ；
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基金招募说明书
①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
②基金管理人、基金托管人的基本情况 基 ；
③基金合同和基金托管协议的内容摘要 内 ；
④基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
⑧风险警示内容
（3）基金注册的审查：收到准予注册文件起6个月内审查 个 ，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注
册的，应当说明理由。
考点考 13：基金份额持有人大会及其日常机构 基 的职权 的
基金份额持有人大会 基金份额持有人大会的日常机构
①决定基金扩募或者延长基金合同期限；
②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合
同；
③决定更换基金管理人、基金托管人；
④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
⑤基金合同约定的其他职权。
①召集基金份额持有人大会；
②提请更换基金管理人、基金托管人；
③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活
动；
④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
⑤基金合同约定的其他职权。
考点考 14：道德与法的联系和区别 ：
联系：目的一致、内容转化、功能互补、互相促进
区别：
法律 道德
表现形式 文字 成文/不成文
内容结构 权利义务 义务
调整范围 外在行为和结果 外在行为和结果+内在精神世界和心理动机
调整手段 国家强制力 社会舆论、传统习俗和内心信念
考点考 15：我国基金职业道德主要内容 ：
（1）守法合规——最基础要求
（2）诚实守信——核心规范【①不得欺诈客户；②不得进行不正当竞争；③不得进行内幕交易和操纵市场】
（3）专业审慎
（4）客户至上
（5）忠诚尽责
（6）保守秘密
考点考 16：基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售 ：
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（1）基金募集的概念：指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的
行为。
（2）申请：向证监会提交申请报告、合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案和法律意见书等文件。
（3）注册：
①简易程序：≤20个工作日；分级基金、基金中基金（FOF）不得采用简易程序。
②普通程序：≤ 6个月。
（4）发售：①发售3日前公布招募说明书、基金合同等
②发售时间：自收到核准文件之日起6个月内
③募集期限：3个月
考点考 17：基金认购的概念、各类基金的认购方式和程序 ：
（1）概念：在基金募集期间 募 购买基金份额的行为通常称为基金的认购。
（2）开放式基金的认购
认购步骤
认购：①通过管理人或其委托的商业银行、证券公司等代为办理；
②全额缴款，可多次认购，一经受理不得撤销。
确认：①T日提交申请，一般可于T+2日查询认购申请的受理情况；
②若认购申请无效，资金退回。
认购方式 金额申请，认购结束后换算成份额
收费模式
①前端收费：认购时收费；
②后端收费：赎回时收费。随着持有期而不同，甚至为了鼓励长期持有，一定时间
后就不收取。
认购费率
①股票基金≤1.5%；
②债券型基金≤1%
③货币型基金一般不收。
开放式基金认购份额计算
①净认购金额=认购金额÷（1+认购费率）
②认购费用=认购金额-净认购金额
③认购份额=（净认购金额+认购利息）÷基金份额面值
（2）封闭式基金的认购
发售方式
①网上发售：通过证券营业部，向公众 向 发售；
②网下发售：通过基金管理人指定的营业网点和指定账户，向机构或个人 向 发售。
认购价格 1元募集+（券商收取）认购费
认购程序
①开立沪深证券账户或基金账户及资金账户；
②在资金账户存入足够资金；
③以“份额”为单位提交认购申请。
考点考 18：LOF与ETF的区别 的
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区别 LOF ETF
申购和赎回的标的 基金份额与现金的对价 基金份额与一篮子股票
申购和赎回的场所 代销网点/交易所 交易所
申购和赎回限制 无限制 通常要求50万以上
报价 每1天只提供1次或几次基金净值报价 每15秒提供一个基金参考净值报价
投资策略 指数型/主动管理型 被动式
考点考 19：基金定期公告信息披露的相关规定 ：
季度报告
每季度结束之日起15个工作日。基金合同生效不足2个月，可以不编制
内容： 内 基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动
等
半年度报告
上半年结束之日起60日内。
特点：①半年度报告不要求进行审计；
②半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；
③半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率，但无须披露过去5年的净值增长率；
④半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况；
⑤半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告；
⑥财务报表附注的披露；
⑦重大事件揭示中，半年度报告只报告期内改聘会计师事务所的情况，无须披露支付给聘任会计
师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限等；
⑧半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明。
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年度报告
每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告
摘要登载在指定报刊上。主要内容：
（1）基金管理人和托管人的年度报告披露中的责任；
（2）正文与摘要的披露。
（3）重要提示
①管理人和托管人的披露责任；
②管理人管理和运用基金资产的原则；
④投资风险提示；
④年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示。
（4）基金财务指标的披露：份额净值增长率能够较为合理地评价基金业绩表现。
（5）基金净值表现的披露：基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现；
（6）管理人报告的披露
（7）基金财务报告的编制与披露
（8）基金投资组合报告的重大变动披露
①报告期内累计买卖价值超出期初资产净值2%的股票明细；
②报告期内买入股票的成本总额；
③报告期内卖出股票的收入总额；
（9）基金持有人信息的披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总比例。
（10）开放式基金份额变动的披露。
考点考 20：普通投资者与专业投资者 普
符合下列条件之一的为专业投资者 符 ，专业投资者之外的投资者为普通投资者 专
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构及其高管
（2）经协会备案或登记的证券公司子公司、期货子公司、私募管理人
（3）上述机构发行的理财产品，如：证券公司资管产品、基金管理公司及其子公司产品
（4）社保、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
（5）同时符合下列条件的法人或组织：
①最近1年末净资产≥2000万元；
②最近1年末金融资产≥1000万元；
③具有2年以上投资经历。
（6）同时符合下列条件的自然人：
①金融资产≥500万元，或最近3年个人年平均收入≥50万元；
②具有2年以上金融投资经历或金融相关工作经历，或专业投资者的高管、获得职业资格认证的从事金融相关行业的
注会和律师。
考点考 21：合格投资者 合
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符
合下列相关标准的单位和个人：
①净资产不低于1000万元的单位；
②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，金融资产包括银行存款、股票、债券、
基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
下列投资者视为合格投资者：
①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
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③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。
考点考 22：基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利和义务 基
（1）股东 ）
权利：收益分配权、表决和监督权、知情权；
义务：出资、尊重公司的独立性、长期投资的理念
（2）股东会职权 ）
①决定公司的经营方针和投资计划。
②选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项。
③审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
④对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转
让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解
散和清算作出决议。
⑤修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。
（3）董事会职权 ）
①执行股东会的决议；
②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保
证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；
④聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；
⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；
⑥审议公司管理的公募基金的定期报告；
⑦批准聘任或者替换会计师事务所。
根据相关法律法规，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1／3。董事会审议下列事项，应当经过2
／3以上的独立董事通过：
①公司及基金投资运作中的重大关联交易；
②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
③公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
（4）监事会职权 ）
①监督、检查公司的财务状况；
②监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行
为。
（5）管理层 ）
完善公司的内部控制制度，加强自律，严防不当关联交易和利益输送行为，保证公司的独立运作，依法合规、勤
勉、审慎地行使职权，促进基金资产的高效运作，为基金份额持有人和其他资产委托人谋求最大利益，保证资产安
全。
管理层在经营管理中，应遵守的原则 管
①展现良好的职业操守；
②维护公司的独立性和完整性；
③完善内部控制制度和流程；
④公平对待股东和客户。
（6）督察长职责 ）
①组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。
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②对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
③对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
④向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
⑤及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项。
⑥保存履行职责的相关文件、资料、底稿。
考点考 23：基金管理人风险管理的风险分类和管理程序 基
（1）风险分类 ）
投资风险
①市场风险：指因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、
公司资产面临损失的风险。
②流动性风险：指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资
组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。
③信用风险：指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息，或由于债券发行人
信用质量降低导致债券价格下跌，以及因交易对手违约而产生的风险。
操作风险
指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，
主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德
风险。
业务持续风险
指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
危机处理应遵循的原则 危
完备性原则、预防为主的原则、及时报告原则、优先性原则、相互协作原则、尽快恢复原则、
积极沟通原则、认真总结的原则
（2）风险管理程序 ）
①风险识别
②风险评估：对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的
等级。
③风险应对
④风险报告和监控：风险管理中的核心操作环节。
⑤风险管理体系的评价
考点考 24：基金管理人内部控制的目标和原则 基
目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益
①外部风险：法律法规、经济、社会、文化与自然等
②内部风险：决策失误、执行不力、操作风险等
（3）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
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原则
（1）健全性原则：涵盖到决策、执行、监督和反馈等各个环节
（2）有效性原则
（3）独立性原则
①管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，主要解决不相容职务的分离；
②基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
（4）相互制约原则
①横向：彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；
②纵向：下级受上级监督，上级受下级牵制
（5）成本效益原则
①对发挥作用大、影响范围广的关键控制点应进行严格控制
②对只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点做到监控作用即可
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