投资者适当性业务要点

投资者适当性业务要点

一、个人客户开通交易权限的标准（四有一无）

期货公司会员为个人客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码

或者开通交易权限时，个人客户应当符合以下标准：

（一） 具备完全民事行为能力；

（二） 具备期货交易基础知识，了解相关业务规则；

（三） 具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合

约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场

所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年

内具有10笔及以上的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期

货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生

品交易成交记录；

（四） 申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可

用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；

（五） 不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入

者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

（六） 交易所要求的其他条件。

二、一般单位客户开通交易权限的标准（四有一无）

期货公司会员为单位客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码

或者开通交易权限时，单位客户应当符合以下标准：

（一） 相关业务人员具备期货交易基础知识，了解相关业务规则；

（二） 具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合

约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场

所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年

18内具有10笔及以上的在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期

货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生

品交易成交记录；

（三） 申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可

用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币；

（四） 具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；

（五） 不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入

者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

（六） 交易所要求的其他条件。

三、投资者适当性豁免情形

（一）期货公司会员对下述情形的客户进行适当性评估时，可以不再对其基

础知识要求、交易经历要求进行评估。客户已参与的实行适当性制度的上市品种

可用资金要求不低于新申请品种的，期货公司会员还可以不再对其可用资金要求

进行评估。

1、客户已经具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品

种交易权限的客户；

2、客户已经具有金融期货交易的交易编码的；

3、客户已经具有境内证券交易所期权交易权限的客户；

4、客户已经具有交易所交易编码，并具有实行适当性制度的上市品种交易

权限，申请开通其他上市品种的交易权限的。

客户应当提供具有上述资格的证明资料。

（二）期货公司会员进行适当性审核时，应当充分使用已了解信息和已有评

估结果，可以不对客户的相同项目重复进行适当性评估，不重复要求提供证明材

料。

19（三）期货公司会员为以下客户参与交易实行适当性制度的上市品种申请开

立交易编码或者开通交易权限的，可以不对其基础知识要求、交易经历要求、可

用资金要求进行评估：

1、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者；

2、已开通实行适当性制度的某一品种交易权限的，再通过其他期货公司会

员开通该品种交易权限的客户。客户应当提供具有上述交易权限的证明资料；

3、近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合

约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录。客户应当提

供交易记录明细、结算单据或者其他凭证，表明该等交易确已实际成交；

4、做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。

特殊单位客户是指期货公司、证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金

融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规

定的需要资产分户管理的单位客户。