期货公司应该如何控制风险?
(1)客户管理:包括审查客户资格、资金来源和资信状况,评估资金来源与交易风险的互动关系;加强风险意识和遵纪守法教育;严格执行客户保证金管理制度;提升客户的期货知识和交易技能水平;实行区别对待、分类管理不同客户和资金来源;建立纠纷处理预案。
(2)雇员管理:包括提高雇员的期货知识水平和执业技能;加强内部监督和职业道德教育;培养高品质的客户经理。
(3)结算与风险管理制度和措施的管理:经纪公司必须按交易所和证监会的规定建立和完善内部结算与风险管理制度;严格按照交易所规定的比例收取客户保证金,保持适度持仓;避免过度交易,严格控制好客户的风险。
(4)自我监督和检查:经纪公司不仅要接受证监会和交易所的监督与检查,还应设置内部稽核人员,形成严密的内部控制体系,及时发现问题,避免恶性重大风险事故的发生。
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