套期保值交易流程图

套期保值交易流程图申请套保资格：具备与黄金、白银相关的生产、加工、流通经营等企业套保头寸：分为一般月份和临近交割月份套期保值交易头寸一般月份：指合约持牌至交割月份前第二月的最后一个交易日；临近交割月：指交割月前第一月和交割月；申请期限：一般月份套期保值交易头寸的申请应当在该套期保值所涉合约交割月前第二月的最后一个交易日之前提出；临近交割月份套期保值交易头寸的申请应当在该套期保值所涉合约交割月前第三月的第一个交易日至交割月前第一月的最后一个交易日之间提出。逾期交易所不再受理相关申请。可一次申请多个合约的一般月份套保额度。一般月份套保须提交材料：①《上海期货交易所一般月份套期保值交易头寸申请（审批)表》②企业营业执照副本复印件③上一年现货经营业绩④当年或下一年度现货经营计划；与申请套期保值交易头寸相对应的购销合同或其他有效凭证；⑤套保交易方案(主要内容包括风险来源分析、保值目标、预期的交割或平仓的数量临近交割月份套保须提交的材料：①《上海期货交易所临近交割月份套期保值交易头寸申请（审批）表》②生产企业：当年或上一年度生产计划书、与申请套期保值头寸相对应的现货仓单或拥有实物的其他凭证③加工企业：当年或上一年度生产计划书、买入套期保值交易头寸所对应的加工订单或购销合同，卖出套保需提供本次保值头寸所对应的现货仓单或拥有实物的其他凭证（购销合同或发票）④贸易及其他企业：买入套保需提供本次保值头寸所对应的购销合同或其他有效凭证，卖出套保需提供本次保值头寸所对应的现货仓单、购销合同或其他有效凭证。审核套保头寸申请后5个交易日内进行审核符合条件不符合条件材料不足通知其准予办理通知其不予办理告知补充材料最最后交后易日前交合约交割月交割月交割月第三个易上市前三月前二月前一月交割月交易日日般月份H1临近交割月份H2一般月份套保申请时间临近交割月份套保申请时间获准套保头寸的，应当在该套保所涉合约最后交易日前第三个交易日收市前建仓。套保交易头寸自交割月份第一交易日不得重复使用。**未获临近交割月份套保批准的，Mi(一般月份套保头寸，投机限仓额度)