期货法律法规与职业道德PDF电子书下载

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本书共分为六章。 章全面介绍了期货市场法律法规的基本情况；第二章重点介绍期货从业人员、期货公司董事、监事和 管理人员、首席风险官的准入资格和守法要求；第三章介绍了期货经营机构的设立及其合规运作，以健全法人治理结构为基础，推动期货经纪、投资咨询、资产管理、风险管理等各项业务的规范发展；第四章介绍了以期货交易所、期货业协会为代表的期货行业自律管理制度，特别介绍了期货业协会采取自律管理措施的适用情形与处理流程；第五章介绍了期货市场行政监管的基本情况，被誉为期货市场“电子眼”的期货市场监控中心， 是充分体现了中国期货市场的监管创新与制度自信；第六章全面介绍了期货领域的民事纠纷与犯罪处罚，并辅以相关案例解读，便于读者理解。

第一章 期货市场法律法规概述 第一节 期货市场发展与立法沿革 一、我国期货市场建设和发展进程 二、我国期货市场法制沿革 三、推出《期货法》的意义 第二节 期货市场法律法规体系 一、期货市场法律法规体系概述 二、期货市场与《民法典》《公司法》 三、期货市场与《刑法》 四、《期货交易管理条例》的主要内容 五、部门规章 六、规范性文件 七、自律管理规定 第三节 期货市场基本法律关系 一、期货市场民商事法律关系 二、期货市场行政法律关系 第四节 期货市场中的信义义务 一、信义义务的理论发展 二、信义义务的基本内涵 三、信义义务的具体要求 第二章 期货从业人员的守法要求 第一节 期货从业人员管理 一、从业资格的取得和注销 二、执业规则 三、监督管理 四、法律责任 第二节 董事、监事和 管理人员任职管理 一、任职条件 二、任职备案 三、行为规则 四、监督管理 五、法律责任 第三节 首席风险官管理 一、首席风险官的任免 二、行为规范 三、职责与履职保障 四、监督管理 第四节 执业行为准则与廉洁从业 一、期货从业人员执业行为准则 二、廉洁从业相关规定 第五节 职业道德与行业文化建设 一、期货从业人员职业道德 二、期货行业文化建设 第三章 期货经营机构的合规运作 第一节 期货经营机构的设立、变 与终止 一、期货公司的设立许可 二、期货公司的变 三、期货公司的业务终止 第二节 期货经营机构的法人治理 一、股东、实际控制人及其他关联人